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合规风险领域

分享到：	来源：来自本站日期：2025/5/21 点击次数：41

合规风险领域实践中，合规风险管理的范围有：大合规与小合规
大合规一般指与企业运营相关的所有行为均纳入合规风险管理之中，具体涉及生产、营销、财务管理、人力资源管理等业务、管理方面活动，以及全体员工对所有适用的法律法规、制度规定、行业准则、执业操守的普遍遵守。
小合规一般是指企业具体合规制度的建设、修订、审核、实施扩监管，企业内部规范性政策的起草、修订、审核、实施、监管以及对于企业合规政策的咨询、解答，对企业内部的举报的受理与处理等。
一、有效合规体系要素
1、企业高级管理人员的支持；
2、成文的合规规范及程序；

3、谨慎规避原则；

4、合规培训及教育；

5、内部报告及举报制度；
6、公正平等；
7合规监督及审计制度；
8、合规风险评估；
9、合规调查；

10，应对及合规管理体系的持续改进。

二、建立企业合规管理体系的基本步骤
1、了解企业背景；
2、确定合规管理体系的范围；
3、合规义务的确定；
4、企业潜在的合规风险识别；
5、制定企业合规制度；
6、执行、实施合规制度，控制合规风险；
7、评估合规风险管理体系；
8、解决不合规问题，改进合规风险管理体系。

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