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山东证监局:辖区中介机构应树立合规意识
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来源:来自本站    日期:2015/4/9    点击次数:1745

山东证监局局长冯鹤年在4月8日召开的山东辖区证券行业自律工作会议上表示,证券行业发展中面临着行业竞争格局分化、多元化经营导致风险管理难度增加、互联网金融影响业务模式、资本实力约束业务规模等方面的挑战,辖区中介机构在当前市场发展形势下,应树立合规意识、自律意识、危机意识和互联网思维,抓住机遇,迎接挑战,进一步增强服务实体经济的能力。

山东证监局副局长赵洪军指出,辖区中介机构在合规管理、风险管理、信息技术、投资者保护、融资类业务、从业人员营销等方面存在的问题和薄弱环节。辖区中介机构要提高主动合规意识,优化合规管理机制,强化风险管理意识,建立健全全面风险管理制度,做好投资者保护工作,有序推进互联网金融等创新业务,防范信息技术风险。

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